新華社北京12月28日電（趙曉輝、劉慧）新修改的證券法12月28日在十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第十五次會(huì)議閉幕會(huì)上表決通過。針對(duì)市場(chǎng)深惡痛絕的欺詐發(fā)行行為，新證券法大幅加大了處罰力度。
長(zhǎng)期以來(lái)，在A股市場(chǎng)，由于上市后巨大的利益誘惑，一些公司鋌而走險(xiǎn)對(duì)財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)大肆造假，以期達(dá)到上市標(biāo)準(zhǔn)。一朝敗露，投資者利益嚴(yán)重受損，責(zé)任方所付出的代價(jià)卻遠(yuǎn)不足以形成震懾，市場(chǎng)對(duì)此常有“罰酒三杯”之戲謔。
此次修法，大大提升了針對(duì)欺詐發(fā)行各方的處罰力度。比如，對(duì)于“尚未發(fā)行證券的”，對(duì)發(fā)行人的罰款標(biāo)準(zhǔn)由原來(lái)的“30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下”提升到“200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下”。對(duì)于“已經(jīng)發(fā)行證券的”，對(duì)發(fā)行人的罰款標(biāo)準(zhǔn)由“非法所募資金金額1%以上5%以下”提升為“非法所募資金金額10%以上1倍以下”。
更為重要的是，不僅是對(duì)發(fā)行人，針對(duì)相關(guān)責(zé)任個(gè)人的處罰也全面升級(jí)。關(guān)于欺詐發(fā)行，舊的證券法中規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以“3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下”的罰款，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規(guī)定處罰。
新證券法則明確，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得10%以上1倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足2000萬(wàn)元的，處以200萬(wàn)元以上2000萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。
這意味著，如果責(zé)任做實(shí)，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人不僅要被沒收自己企業(yè)上市所得的全部收益，還可能要付出最高達(dá)到違法所得一倍的罰款。今后，欺詐發(fā)行者，很可能傾家蕩產(chǎn)！
