新華社北京1月19日電(張萌、劉慧)證監(jiān)會(huì)最新統(tǒng)計(jì)顯示,2016年以來(lái),稽查部門(mén)受理新三板違法違規(guī)有效線索51件,組織調(diào)查42件,依法立案33起。案件顯示,新三板違法違規(guī)呈現(xiàn)財(cái)務(wù)造假隱患大、串通欺詐問(wèn)題多、頂風(fēng)作案動(dòng)機(jī)雜三大特點(diǎn)。
從案件類型看,信息披露違法違規(guī)、濫用持股優(yōu)勢(shì)單獨(dú)或合謀操縱市場(chǎng)比重最大。
稽查部門(mén)對(duì)29起違規(guī)披露、8起操縱市場(chǎng)案件進(jìn)行了深入調(diào)查,占該領(lǐng)域同期啟動(dòng)調(diào)查數(shù)量的88%。從違法主體看,掛牌企業(yè)大股東和實(shí)際控制人、做市商涉案最多。
具體來(lái)看,新三板違法違規(guī)的特點(diǎn)主要集中在以下三個(gè)方面:
一是財(cái)務(wù)造假隱患大。有的掛牌企業(yè)通過(guò)虛開(kāi)增值稅發(fā)票、偽造金融票證人為制造收入相關(guān)的經(jīng)濟(jì)利益持續(xù)流入假象,虛增利潤(rùn)1.5億元。
二是串通欺詐問(wèn)題多。有的掛牌企業(yè)與做市商合謀,為了以目標(biāo)價(jià)格增發(fā)股票,利用資金優(yōu)勢(shì)約定交易,操控利好消息披露節(jié)奏拉抬股價(jià)。
三是頂風(fēng)作案動(dòng)機(jī)雜。有的掛牌企業(yè)實(shí)際控制人為了高價(jià)減持通過(guò)高杠桿配資成立資管計(jì)劃,大額對(duì)倒誘騙他人接盤(pán)。
下一步,證監(jiān)會(huì)將一方面繼續(xù)積極推動(dòng)新三板市場(chǎng)監(jiān)管條例出臺(tái),增加新三板市場(chǎng)制度供給,另一方面持續(xù)加大稽查執(zhí)法力度,對(duì)專門(mén)領(lǐng)域的違法亂象集中打擊。
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